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因提“印钞生娃”被禁言!任泽平和东吴证券的“编外合作”是否合规?
这样“机智”的合作,是否存在合规问题呢?
“以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员,必须是公司正式员工,这个是协会的规定。但是市场只是一直以为任泽平是东吴证券首席经济学家,他本人似乎并没有以东吴证券的名义来发布观点。”前述合规人员称。
“另外监管层可能很难对任泽平有处罚,因为他都没有登记为证券从业人员,连适用的监管法律法规都没有。所以我们也在关注这个事项的后续进展,和监管层的鉴定结果。”该名合规人员称。
“但是,东吴证券就真的能够用外聘的方式免责吗?市场对于双方关系的误解,是由双方的行为引导的,如果有误读的话,这个误读也已经存在快一年的时间了,任泽平和东吴证券并未就市场的误读作出过澄清。我们看到,资本市场很多主体经常会对不实解读进行公开回应和澄清。这次出事后,东吴证券也没有发出任何回应。那么如果是编外合作,这种合作,到底是否合适呢?”另有券商投研人人士称。
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